APAF
Quinta-Feira, 13 de Dezembro de 2018
Siga-nos

Consultoria para investimento

Entende-se por consultoria para investimento a prestação de um aconselhamento personalizado a um cliente, na sua qualidade de investidor efetivo ou potencial, quer a pedido deste, quer por iniciativa do consultor, relativamente a transações respeitantes a valores mobiliários ou a outros instrumentos financeiros (art. 294.º, n.º 1 do Código dos Valores Mobiliários).

Existe um aconselhamento personalizado quando é feita uma recomendação a uma pessoa, na sua qualidade de investidor efetivo ou potencial, que seja apresentada como sendo adequada para essa pessoa ou baseada na ponderação das circunstâncias relativas a essa pessoa, com vista à tomada de uma decisão de investimento (art. 294.º, n.º 2 do Código dos Valores Mobiliários).

Uma recomendação não constitui um aconselhamento personalizado, caso seja emitida exclusivamente através dos canais de distribuição ou ao público (art. 294.º, n.º 3, do Código dos Valores Mobiliários).

A consultoria para investimento pode ser exercida:
  • Por intermediário financeiro autorizado a exercer essa atividade, relativamente a quaisquer instrumentos financeiros;
  • Por consultores para investimento, relativamente a valores mobiliários.


voltar voltar

ContatosRua da Estrela, nº 8
1200-669 Lisboa - Portugal

E-mail: apaf@apaf.org.pt
Telefone: +351 213 903 208
Fax: +351 213 903 209
Siga-nos
Newsletter